Pesquisa da Veris Revela Aumento Significativo de AML (Anti-Money Laundering, Combate à Lavagem

RESTON, Va.--(BUSINESS WIRE)--2 de Agosto de 2013--A Veris Consulting, Inc. (Veris) anunciou os resultados da pesquisa dos Custos Globais de Conformidade com Combate à Lavagem de Dinheiro, que revelou que, no mundo todo, 57% dos participantes da pesquisa observaram aumentos nos orçamentos e custos de conformidade com Combate à Lavagem de Dinheiro (AML) e Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) nos últimos 12 meses, sendo que quase 66% dos participantes relataram aumentos semelhantes nos últimos três anos. Apesar desses aumentos, 32% dos respondentes comentaram que os orçamentos de conformidade com AML e OFAC ainda são inadequados ou extremamente inadequados.

Sessenta e um por cento dos participantes também observaram aumento no envolvimento da diretoria com a questão de conformidade nos últimos três anos, de acordo com a Veris.

A pesquisa inaugural de 2013 foi realizada entre 12 de fevereiro de 2013 e 15 de maio de 2013, com resultados representados por 284 instituições financeiras de 46 países. Os assuntos incluíram o custo da conformidade, orçamento e os principais fatores de custo, número de funcionários e o impacto das regulamentações adicionais.

Os participantes identificaram os sistemas de monitoramento de transações automático, políticas e procedimentos, revisão e atualização de arquivos de clientes e treinamento como sendo os principais fatores de custo nos orçamentos de conformidade com AML e OFAC.

Com base nos resultados da pesquisa e em nosso trabalho de campo, pudemos notar que, à medida que as operações das instituições financeiras tornaram-se mais complexas e interconectadas por todas as jurisdições e, conforme as normas, regulamentações e procedimentos de análise de órgãos regulamentadores continuam se desenvolvendo as instituições financeiras devem devotar cada vez mais recursos para as questões de conformidade com AML e OFAC", disse Sven Stumbauer, diretor administrativo da Veris Consulting.

A pesquisa também tocou na questão do custo de outros pontos regulamentares importantes, como a FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act, Lei de conformidade fiscal de contas estrangeiras) e FCPA (Foreign Corrupt Practices Act, Lei sobre práticas de corrupção no exterior). A maioria dos participantes mencionou os aumentos adicionais no orçamento de conformidade regulatória devido aos esforços de estarem de acordo com a FATCA e FCPA.

Para obter maiores informações sobre a pesquisa, entre em contato com:

Sven Stumbauer
Diretor administrativo
Líder de serviços para Miami e América Latina
sstumbauer@verisconsulting.com
Escritório: +1-305-728-0398
Celular: +1-404-402-8578

Sobre a Veris Consulting

A Veris Consulting, Inc. atende uma carteira diversificada de clientes nacionais e internacionais como a principal prestadora de serviços de consultoria extremamente especializados nas áreas de perícia contábil, investigações empresariais, conformidade regulatória, auditoria, terceirização de gestão financeira e pesquisas de opinião. Acesse o site da Veris Consulting em www.verisconsulting.com.

Sven Stumbauer, diretor administrativo, líder de serviços para Miami e América Latina, fará uma apresentação no XII CONGRESO PANAMERICANO: Conferência sobre Combate à Lavagem de Dinheiro e Combate de Financiamento às Ações Terroristas, de 21 a 23 de agosto de 2013.

A apresentação de Sven Stumbauer acontecerá no RUI Plaza Hotel, na Cidade do Panamá, no Panamá, e terá como objetivo os critérios usados pelos regulamentadores para punir as instituições financeiras, além de determinar a quantidade de penalidade. O Sr. Stumbauer fará a apresentação em 21 de agosto de 2013 às 14:30 hs.

Para saber mais sobre a conferência, acompanhe: http://www.congresohemisfericopanama.com/#!hospedaje

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